Объекты правовой
деятельности:
1.
Законодательство РФ. Нормативные акты РФ.
2.
Нормативные акты отраслевые: лицензии,
сертификаты и т.п.
3.
Корпоративные стандарты.
4.
Документационные требования.
5.
Контроль соблюдения.
Действия:
соблюдение, выполнение, следование, нарушение.
Инструменты:
ревизия, аудит, анализ – экспертная оценка, риск-менеджмент.
Основные
вопросы:
v
Наличие документов по деятельности, соответствие
документов законодательству и нормативным актам РФ (устав, документы по
решениям и прочее). Соблюдение делегирования решений.
v
Наличие документов для деятельности, которая
регулируется: лицензии, сертификаты и прочее (если регулируется).
v
Система менеджмента качества – необходимые
документы, сертификат. Аудиторские отчеты.
v
Необходимые и достаточные корпоративные
стандарты (система). Качество документов – аудит содержания документов.
Заключения.
v
Соблюдение документов (нормативных,
корпоративных) на практике: внешних, внутренних. Отсутствие, наличие
претензионных документов по всем направлениям деятельности: решения судов, акты
по охране труда и прочее.
v
Есть ли зафиксированные нарушения договоров с
поставщиками, потребителями, трудовых договоров?
v
Наличие корпоративных стандартов по первичным
документам. Соблюдение обязательных форм, регулируемых государством.
v
Аудиторские заключения по отдельным
направлениям деятельности. Устранения нарушений и недостатков.
v
Заключение ревизионных комиссий.
v
Рекомендации по консалтингу, если есть.
Внедрение в практику.
Комментариев нет:
Отправить комментарий